為全面提升公司合規(guī)管理水平，夯實(shí)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)，12月17日，中華財(cái)險(xiǎn)衡水中支組織全體員工開展合規(guī)專題培訓(xùn)。本次培訓(xùn)聚焦當(dāng)前監(jiān)管重點(diǎn)與公司管理實(shí)際，系統(tǒng)梳理關(guān)鍵合規(guī)要求，旨在強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。



培訓(xùn)圍繞三大核心領(lǐng)域系統(tǒng)展開。在反洗錢方面，結(jié)合新修訂《反洗錢法》的強(qiáng)化要求及行業(yè)典型案例，重點(diǎn)明確了客戶身份識(shí)別、資料留存等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，并同步建立常態(tài)化抽檢機(jī)制以強(qiáng)化執(zhí)行剛性。在“五虛”治理方面，通過剖析虛列費(fèi)用、虛假報(bào)銷等典型違規(guī)案例，深入警示財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線意識(shí)。在防范非法集資方面，組織系統(tǒng)學(xué)習(xí)《防范和處置非法集資條例》，進(jìn)一步明確金融機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的宣傳教育責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范要求。


培訓(xùn)強(qiáng)調(diào)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是公司持續(xù)發(fā)展的生命線，各項(xiàng)合規(guī)要求必須切實(shí)落實(shí)到每個(gè)崗位、每筆業(yè)務(wù)操作中。全體員工需深刻認(rèn)識(shí)合規(guī)工作的重要性，將制度規(guī)范轉(zhuǎn)化為日常工作的自覺行動(dòng)，共同構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。


接下來，中華財(cái)險(xiǎn)衡水中支將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，壓實(shí)各級(jí)管理責(zé)任，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)在合規(guī)軌道上穩(wěn)健運(yùn)行，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。


作者：宮榮